| - Успешное прохождение проверки ЦБ с апреля 2010 г. по июнь 2010 г. Для комиссии ЦБ представлено более 100 таблиц – все анкеты в электронном виде и на бумажном носителе, анализ самых крупных 25 клиентов: идентификационные таблицы, анализ отчетности (баланс, отчет о прибылях и убытках, декларации по НДС и налогу на прибыль, договора, товарораспорядительные, складские и другие документы, подтверждающие исполнение обязательств).
- идентификация и изучение клиентов по 262 – П, оценка риска, реализация в Банке Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов , полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ их осуществления,
- переписка с клиентами Банка, необходимая для идентификации банка-контрагента, клиента или уточнения реквизитов сделки. Анализ предоставленных поясняющих документов, полученных в результате реализации внутреннего контроля.
Знание нормативных документов: 115-ФЗ, 262-П, 161-Т, 24-Т, 111-Т, 99-Т |
